Entrevista forense de Compliance

Cuando se produce un incidente de Compliance, tanto los responsables de la organización como terceras partes pueden mostrar interés en conocer los motivos que lo han propiciado, cómo se ha reaccionado frente a él y qué medidas se han dispuesto para que no se reproduzca.

El análisis de un incidente de compliance atraviesa por analizar considerar aspectos clave, que determinarán su explicación y fundamentarán las acciones de mejora correspondientes. Este análisis puede articularse a través de una entrevista forense que aborde cuestiones de importancia capital.

En esta Serie de 12 videos abordo una selección de 12 preguntas clave que cabe plantearse ante un incidente de Compliance, para disponer de una explicación satisfactoria y poder adoptar acciones de mejora correctas. Estas preguntas están inspiradas en las que guían las actuaciones de algunos organismos nacionales, incluyendo del Departamento de Justicia de los Estados Unidos para evaluar la eficacia de los modelos de corporate compliance.

Espero que su contenido resulte de utilidad, ayudando a afrontar los incidentes de compliance con profesionalidad y del mejor modo posible.

  1. ¿Por qué ha sucedido el incidente?

 


Análisis de las causas raíz

 2. ¿Qué hizo la organización para evitar el incidente?


 

Análisis de las capacidades de prevención y respuesta

3.  ¿Cómo se comportaron los administradores y altos directivos?

Análisis del tono ético y compromiso con el compliance

 

4. ¿Por qué compliance no pudo prevenir el incidente?

Análisis de legitimidad, recursos e integración de la función de compliance

5. ¿Es el incidente excepcional en la cultura de la organización?

Análisis de la cultura organizativa


 

6. ¿Sabían cómo comportarse las personas causantes del incidente?

Análisis del establecimiento y difusión de parámetros de conducta


 

7. ¿Actuaron correctamente los procedimientos y controles para evitar el incidente?

Análisis de la operatividad del entorno de control de compliance
 


8. ¿Se evaluó correctamente el riesgo de ocurrencia del incidente?

Análisis del proceso de evaluación de riesgos de compliance
 

9. ¿El incidente podría venir inducido por un modelo incorrecto de incentivos o correctivos?

Análisis del esquema retributivo y régimen sancionador
 

10. ¿Se debió el incidente a la falta de actualización del modelo de compliance?

Análisis de la adecuación del modelo de compliance a las circunstancias de la organización
 

11. ¿Se produjo el incidente por mediación de terceros?

Análisis de la diligencia debida sobre socios de negocio
 

12. ¿Es imputable el incidente a una entidad adquirida o fusionada?

Análisis de la diligencia debida en transacciones

 

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