Cuando se produce un incidente de Compliance, tanto los responsables de la organización como terceras partes pueden mostrar interés en conocer los motivos que lo han propiciado, cómo se ha reaccionado frente a él y qué medidas se han dispuesto para que no se reproduzca.
El análisis de un incidente de compliance atraviesa por analizar considerar aspectos clave, que determinarán su explicación y fundamentarán las acciones de mejora correspondientes. Este análisis puede articularse a través de una entrevista forense que aborde cuestiones de importancia capital.
Estas son 12 preguntas clave que cabe plantearse ante un incidente de Compliance, para disponer de una explicación satisfactoria y poder adoptar acciones de mejora correctas. Estas preguntas están inspiradas en las que guían las actuaciones de algunos organismos nacionales, incluyendo del Departamento de Justicia de los Estados Unidos para evaluar la eficacia de los modelos de corporate compliance.
Análisis de las causas raíz.
Análisis de las capacidades de prevención y respuesta
Análisis del tono ético y compromiso con el compliance.
Análisis de legitimidad, recursos e integración de la función de compliance
Análisis de la cultura organizativa.
Análisis del establecimiento y difusión de parámetros de conducta.
Análisis de la operatividad del entorno de control de compliance.
Análisis del proceso de evaluación de riesgos de compliance.
Análisis del esquema retributivo y régimen sancionador.
Análisis de la adecuación del modelo de compliance a las circunstancias de la organización.
Análisis de la diligencia debida sobre socios de negocio.
Análisis de la diligencia debida en transacciones.